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附件2:证券投资顾问业务合规管理与案例分析.doc
证券投资顾问业务合规管理与案例分析一、概述...............................................................................
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内控合规管理信息系统综合管理概述.ppt
单击此处编辑母版文本样式长春2011年8月2前言 前言内部控制的起源194920世纪70年代1977 1978 1980 1992 2002 2004第一次对内部控制做了权威性的定义“水门事件”使立法
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合规管理的发展趋势、监管框架及其银行的应对.ppt
第七部分：我国银行业合规管理的对策合规管理的发展历程 合规需要成本，也能创造价值，构成全球竞争优势。良好的合规管理，营造良好的口碑和品牌，价值无可限量－－潜在的客户、现有客户合规的渊源 合规的渊源 高
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银行内控合规管理.ppt
1.是什么？基本概念、发展源流、监管要求 2.为什么？重要性、必要性 3.关系如何？内部控制与合规管理、风险管理、审计 4.如何做？同业经验、农行实践 目录目录 Part 农业银行内控合规管理Part
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合规管理.docx
合规管理
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证券公司合规管理建设调研报告.doc
证券公司合规管理建设调研报告一、国泰君安、海通证券公司发展基本脉络 对于证券公司合规管理建设，不同的公司由于其历史发展与传统不同，其体系建设的着眼点与步奏会有差异。因此，我们首先要从整体上厘清调研学习
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合规管理和风险防控年心得.doc
“合规管理和风险防控年”活动学习心得体会为进一步提高全行会计管理及操作人员合规意识，建立良好的道德诚信标准，增强内部会计控制及风险防范能力，创建信用社良好的合规文化。我们信用社开展了一次“合规管理和风
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证券公司合规管理培训(1).ppt
证券公司合规管理培训(1)
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合规管理下销售人员管理研究-以某外资制药企业为例.pdf
首都经济贸易大学硕士学位论文＜论文题目》合规管理下销售人员管理研究 面对来自内部销售人员流失、外部的竞争对手抢占市场的诸多问题。Ｎ外资制药 公司需要新的销售人员激励措施，让一线销售人员重新建立起信心，
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商业银行合规管理与监管ppt课件.ppt
120122012年年7 7月月 2012 2012年年7 7月月. 2一、商业银行合规风险的概念与制度二、商业银行合规管理体系进展与存在的问题三、商业银行合规风险监管现状与监管工具四、做好合规风险管
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