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最新银行合规内控管理知识讲解简报PPT模板.pptx
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资管新规政策解读简报.ppt
资管新规政策解读简报
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附件1:证券投资顾问业务合规管理培训课件.ppt
培训提纲培训提纲概概述述11证证券投 券投资顾问 资顾问的的业务 业务模式 模式 22证证券投 券投资顾问业务 资顾问业务合合规规管理要点 管理要点 33证证券投 券投资顾问业务 资顾问业务合合规规管
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商业银行内部控制与合规管理.ppt
商业银行内部控制与合规管理广东南粤银行 2011年11月 内部资料 请勿外传 银行业务流程内部控制内部控制的发展历程： 内部控制是社会经济发展到一定阶段的产物，其内容是随着企业对内强化管理，对外满足社
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商业银行内部控制与合规风险管理PPT.ppt
本文属于提纲式讲义，主要内容集中于商业银行的内控制度的建设、实施、改进以及与合规管理的相互联系、相互配合。充分论述了内控制度的建设、完善和执行对于银行合规经营的重要性，以及合规管理对于内控制度完善与执行的配合与帮助。
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证券营销合规与风险培训.ppt
言“如果营销是一场战斗，合规培训就是为了减少非战斗性减员。”主要内容第一部分营销风险与合规的关系第二部分 相关法律法规及规定第三部分 如何合规营销第四部分 常见违规现象及典型案例营销风险对从业人员个人
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渤海保险合规培训(全公司系统).ppt
李金满2007年10月11日什么叫合规？1.“合规”是由英文“compliance”一词翻译而来。Compliance原意为“遵守、服从”。2.“合规”中的“合”包括抽象和具体两个层面。在抽象层面，“
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[管理精品]商业银行内部控制与合规风险管理(PPT 129页).ppt
主讲：某大银行总行审计部副总经理高级经济师张心良上海明鸿中小银行培训中心2008.9来自 中国最大的资料库下载——银行家的摇篮2——银行家的摇篮3• 一、充分认识加强内部控制在商
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证券员工合规培训.ppt
营业部合规管理和案例分析合规管理工作机制 证券公司合规管理再认识 为什么要推行合规管理 什么是合规管理 总结与 思考 一、什么是合规管理 （一）解读合规一、什么是合规管理 法律、法规及其他规范性文件行
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商业银行合规管理与监管.ppt
处长、研究员处长、研究员中国银监会政策法规部 中国银监会政策法规部2009 2009年年99月月张晓朴 处长、研究员处长、研究员中国银监会政策法规部 中国银监会政策法规部2009 2009年年99月月
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