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合规管理有效性评估表.xls
序号事项描述来源 原因分析整改及问责 复核意见 备注自查 其他 制度与机制建设 其他123………………签署栏：复核人：填表时间： 复核时间：合规管理有效性评估表1：合规风险事件信息汇总表监管机构自律组
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证券公司合规管理机制检查工作底稿.xls
证券从业资格考试 招商证券 证券业协会 上海证券交易所 广发证券 中信证券 中国证券业协会 银河证券 华泰证券 海通证券
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证券公司风控与合规管理合规检查工作底稿.xls
被检查部门：检查期间：检查项目 索引号 检查要点 制度依据 检查方法 检查情况 备注1.1.1 《合规管理办法》1.1.2《合规专员管理规定》1.1.31.1.41.2.11.2.21.2.31.3
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三合一管理体系合规性评价.xls
环境、职业健康、综合性法律法规合规性评价
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邮储合规大行动题库营管理.xls
（）是自然人因投资、消费、结算等需要，凭个人有效实名证件以自然人名称在邮政储蓄机构开立的办理资金收付结算业务的人民币活期存款账户。[1.5分]A、个人结算账户B、个人储蓄账户C、个人理财账户D、个人贷
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合规测试试题库(科技管理部分).xls
合规测试试题库（科技管理部分）依据法规涉及条款 题型 题目 答案第二章第六条 单选 C第二章第十一条 单选 A单选 B第四章第二十一条 多选 ABCD第三章第十五条 多选 ABCD 第一章第五条 多选
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特种设备管理法规清单及合规性评价表.xls
批准人：序号任务描述 1011 12 备注12 345678 …10…111213141516171819202122232425262729制表人：制表日期： 2012 年法规性工作计划表法规识别及
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建设项目审批合规性和管理合规性审计程序表.xls
索引号项行人项目项批程序项目建项项批程序被项项项位: 日期:索引号: D1项表截止日: 日期:项目: 合项性项核程序表适用情况1．取得项目立项及立项批项文件2．取得项目可行性 研3．取得项目初步项项、
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附件4合规管理有效性评估表.xls
填制单位：序号事项描述来源 原因分析整改及问责 复核意见 备注自查 其他 制度与机制建设 其他1无 无………………签署栏：自评部门负责人：复核人：填表时间： 复核时间：合规管理有效性评估表1：合规风险
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7
化工企业管理文件之 KDE06 环境保护法律、法规及合规性评价.xls
环境保护法律、法规及合规性评价序号法规名称 生效日期 符合性目前公司执行情况 备注1 1982-12-4——第九条 参考 ——第十条参考 ——第二十六条参考 1989-12-26第六条一切单位和个人都
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