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第六章
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第六章
讲义
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证券市场基础 知识培训讲义<br />
第六章<br /> 第一节<br />
证券市场运行<br />
证券发行市场<br />
证券市场是证券交易的场所,也是资金供求的中心。 根据市场的功能划分,证券市场可分为证券发行市场和证 券交易市场。证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹 集资金的场所,又称一级市场、初级市场;证券交易市场 是买卖已发行证券的市场,又称二级市场、次级市场。证 券市场的两个组成部分既相互依存,又相互制约,是一个 不可分割的整体。证券发行市场是交易市场的基础和前提, 有了发行市场的证券供应,才有流通市场的证券交易,证 券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和 运行。交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件,有 了交易市场为证券的转让提供保证,才使发行市场充满活 力。此外,交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行 价格,是证券发行时需要考虑的重要因素<br />
证券的发行、交易活动必须实行公开、 公平、公正的原则,必须遵守法律、行政法 规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的 行为。证券发行、交易活动的当事人具有平 等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实 信用原则<br />
一、证券发行市场概述 • (一)证券发行市场的含义与作用 • 证券发行市场通常无固定场所,是一个 无形的市场。 • 证券发行市场的作用主要表现在以下三 个方面: • 1.为资金需求者提供筹措资金的渠道。 • 2.为资金供应者提供投资和获利的机会; 实现储蓄向投资转化。 • 3.形成资金流动的收益导向机制,促进 资源配置的不断优化。<br />
(二)证券发行市场的构成<br /> 1、证券发行人 主要是政府、企业和金融机构。 2、证券投资者 包括个人投资者和机构投资者,后者主要是 证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证 券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及 社会团体等。 3、证券中介机构 包括证券公司、证券登记结算公司、会计师 事务所、律师事务所、资信评级公司、资产评估 事务所等为证券发行与投资服务的中立机构。<br />
• • •<br />
(三)证券发行分类 1.按发行对象分类:公募发行VS私募发行 (1)公募发行,又称公开发行,是发行人向不特定的 社会公众投资。采用公
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