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保险销售管理合规案例分析.ppt
合规案例——销售管理万一网制作收集整理，未经授权请勿转载转収，远者必究目录一类型一：虚挂中介业务二类型二：业务转挂中介套取手续费三类型三：委托丌具备资质的主体开展中介业务或支付佣金四类型四：自身业务提
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附件1:证券投资顾问业务合规管理培训课件.ppt
培训提纲培训提纲概概述述11证证券投 券投资顾问 资顾问的的业务 业务模式 模式 22证证券投 券投资顾问业务 资顾问业务合合规规管理要点 管理要点 33证证券投 券投资顾问业务 资顾问业务合合规规管
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商业银行内部控制与合规管理.ppt
商业银行内部控制与合规管理广东南粤银行 2011年11月 内部资料 请勿外传 银行业务流程内部控制内部控制的发展历程： 内部控制是社会经济发展到一定阶段的产物，其内容是随着企业对内强化管理，对外满足社
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证券投资顾问合规管理制度介绍.ppt
合规部二〇一一年二月•一、公司合规工作情况• 二、证券投资顾问合规管理制度体系• 三、《规定》出台背景及意义• 四、定义及人员资格要求• 五、业务要求• 六、禁止性规定• 七、监管与处罚• 八、附录公
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商业银行内部控制与合规风险管理PPT.ppt
本文属于提纲式讲义，主要内容集中于商业银行的内控制度的建设、实施、改进以及与合规管理的相互联系、相互配合。充分论述了内控制度的建设、完善和执行对于银行合规经营的重要性，以及合规管理对于内控制度完善与执行的配合与帮助。
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【复试】2024年 广东工业大学1202Z3企业合规风险管理《统计学(加试)》考研复试精品资料.pdf
【复试】2024年 广东工业大学1202Z3企业合规风险管理《统计学（加试）》考研复试精品资料【复试】2024年 广东工业大学1202Z3企业合规风险管理《统计学（加试）》考研复试精品资料【复试】2024年 广东工业大学1202Z3企业合规风险管理《统计学（加试）》考研复试精品资料
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[管理精品]商业银行内部控制与合规风险管理(PPT 129页).ppt
主讲：某大银行总行审计部副总经理高级经济师张心良上海明鸿中小银行培训中心2008.9来自 中国最大的资料库下载——银行家的摇篮2——银行家的摇篮3• 一、充分认识加强内部控制在商
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保险公司合规风险管理机制建设研究.pdf
湖南大学硕士学位论文保险公司合规风险管理机制建设研究姓名：梁嫦娥申请学位级别：硕士专业：金融学指导教师：李连友;程宜20071101保险公司合规风险管理机制建设研究摘要早在２０世纪９０年代，国际上一些
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商业银行合规管理与监管.ppt
处长、研究员处长、研究员中国银监会政策法规部 中国银监会政策法规部2009 2009年年99月月张晓朴 处长、研究员处长、研究员中国银监会政策法规部 中国银监会政策法规部2009 2009年年99月月
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环境管理合规性评价.doc
环境管理合规性评价环境管理合规性评价环境管理合规性评价
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