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证券投资基金的运作三.ppt
掌握证券投资基金的含义，特点及类型，以及基金价格的确定。 ... 第三节证券投资基金的价格与收益分配 ... 四）投资目标不同：成长型基金、收入型基金和平衡型基金 ...
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证券投资基金和运作绩效评价.doc
证券投资基金和运作绩效评价
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证券投资基金和运作绩效评价.doc
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《资产评估学》第五章第三节 证券投资基金的运作案例讲解.ppt
1第三节证券投资基金的运作• 证券投资基金的运作具体包括： P131• 基金的设立• 基金的发行与认购• 基金的投资管理• 基金资产估值• 基金投资收益的分配• 基金信息披露• 基金的变更与终止详见：
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证券投资基金的运作.docx
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证券投资基金的运作.doc
证券投资基金的运作
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证券投资基金市场运作与收益分配课件.pptx
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证券投资基金的运作.doc
证券投资基金的运作: 证券投资基金的运作 （一）证券投资基金的发起设立 证券投资基金发起设立有两种管理模式，即注册制和审批制，我国《证券投资基金管理暂行办法》明确规定，基金的发起设立，必须经中国证监会审查批准，也即是实行审批制。 1、注册制与审批制 审批制是指证券监管当局按照有关法律的规定，对基金的设立进行实质性审查，并决定是否同意设立该基金的制度。所谓实质性审查，既是对内容的真实性与否进行审查，又是对程序和形式的合法性进行审查。按照《证券投资基金暂行办法》的规定，我国目前实行审批制，对投资基金的设立进行如下内容的实质性审查： （1）审查申报文件是否全面，有无虚假陈述； （2）文件内容是否符合法律规定。 注册制是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的有关材料，进行登记注册，即可发起设立开放型基金的制度。在注册制下，证券监管当局并不对材料作实质性审查，材料的真实性、准确性和完整性等实质性内容由独立的中介机构进行签证，如果发起人和中介机构存在舞弊、欺诈等违法行为，证券监管当局有权依法查处。 2、基金品种的设计与开发 设计基金品种，要确定基金的投资群体、投资标的和投资策略，应针对不同类型的投资者设计和开发各类适销的基金品种。 在基金品种的设计和开发过程中，必须详细分析影响基金品种设计和开发的各种因素： （1）市场现有金融工具及其衍生产品的种类和规模。投资对象多元化是基金品种多元化的前提，各类金融工具及其衍生产品的种类越多，基金品种创新的空间就越大。同时，现有金融工具和衍生产品的规模也是制约基金品种设计与开发的重要因素。 （2）城镇居民的整体收入水平。通常情况下，人们的收入不同，风险承受能力不同，风险收益偏好也就不同。 （3）基金管理人的管理水平。基金持有人的收益更多的依赖基金管理人的基金资产的运作水平，因此，现有基金管理人的水平也是基金品种设计的重要制约因素。 （4）相关法律体系的完善程度。基金持有人的合法权益要靠法律法规来维护，在没有法律法规作保障的情况下，不可能谈基金品种的设计与开发。 3、基金设立的程序 依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我国证券投资基金的主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司和基金管理公司，开放型基金为基金管理公司。 基金的设立一般分为以下三个步骤： （1）申请前的准备工作。在...
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证券投资基金市场运作与收益分配.pptx
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2013年基金销售人员从业资格考试基金销售考试重点第三章:证券投资基金的运作.doc
2013年基金销售人员从业资格考试基金销售考试重点第三章：证券投资基金的运作
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